第一條 為了保護(hù)公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金） 投資人的合法權(quán)益，規(guī)范基金宣傳推介活動(dòng)，根據(jù)《證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）及相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)制作、使用基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。法律法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)， 積極培養(yǎng)投資人的長(zhǎng)期投資理念，注重對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳。
第四條 基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效不足 6 個(gè)月的除外?；鹦麄魍平椴牧系禽d過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)，展示的任意業(yè)績(jī)區(qū)間均應(yīng)當(dāng)超過(guò) 6 個(gè)月，且符合以下要求：
（一）基金合同生效 6 個(gè)月以上但不滿(mǎn) 1 年的，應(yīng)當(dāng)從合同生效之日起計(jì)算業(yè)績(jī)；
（二）基金合同生效 1 年以上但不滿(mǎn) 5 年的，應(yīng)當(dāng)包含自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)；
（三）基金合同生效 5 年以上的，應(yīng)當(dāng)包含最近 5 個(gè)完整會(huì)
計(jì)年度的業(yè)績(jī)；
（四）業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變或者基金經(jīng)理發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。
第五條 基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（一）按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)；
（二）引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處， 不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)；對(duì)于推介定期定額投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)采用我國(guó)證券市場(chǎng)或者境外成熟證券市場(chǎng)具有代表性的指數(shù)，對(duì)其過(guò)往足夠長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬，同時(shí)注明相應(yīng)的復(fù)合年平均收益率；此外， 還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明模擬數(shù)據(jù)的來(lái)源、模擬方法及主要計(jì)算公式，并進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示；
（三）真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理水平。
基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告。
第六條 基金宣傳推介材料登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)以顯著方式特別聲明，基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證，不得以明示、暗示或其他任何方式承諾產(chǎn)品未來(lái)收益。
基金宣傳推介材料登載基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)客觀、準(zhǔn)確登載該基金經(jīng)理與產(chǎn)品投資相關(guān)的任職情況。相關(guān)過(guò)往業(yè)績(jī)?cè)?/span>
則上應(yīng)當(dāng)覆蓋該基金經(jīng)理管理的全部同類(lèi)產(chǎn)品的過(guò)往業(yè)績(jī)，不得片面選取特定或部分產(chǎn)品、特定或部分區(qū)間過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行宣傳。
第七條 基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較的，
應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來(lái)源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性。
第八條 基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確。
第九條 基金宣傳推介材料提及基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的， 應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金評(píng)價(jià)結(jié)果引用的相關(guān)要求，列明基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)及評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布日期。應(yīng)當(dāng)注重基金評(píng)價(jià)結(jié)果的時(shí)效性，不得僅引用距離發(fā)布日期超過(guò)兩年的評(píng)價(jià)結(jié)果。
第十條 基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金管理人與股東之間實(shí)行業(yè)務(wù)隔離制度。
第十一條 基金宣傳推介材料中推介特殊基金品種的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資范圍、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等進(jìn)行專(zhuān)門(mén)揭示。
第十二條 基金宣傳推介材料有足夠平面空間的，應(yīng)當(dāng)加入風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。其他情況下，基金宣傳推介材料的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字必須醒目、明確，方便投資人閱讀。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的格式文本由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)發(fā)布和更新。
電視、電影、動(dòng)態(tài)互聯(lián)網(wǎng)資料等形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少 5 秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷(xiāo)售文件。電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式表達(dá)上述內(nèi)容。
第十三條 基金產(chǎn)品的募集上限、比例配售等安排，可以在宣傳推介材料中作為風(fēng)險(xiǎn)提示事項(xiàng)予以列示說(shuō)明，但不得以不同
字體、加大字號(hào)等方式進(jìn)行強(qiáng)調(diào)，不得作為銷(xiāo)售主題進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)宣傳。
第十四條 基金宣傳推介材料含有基金獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)特別聲明中國(guó)證監(jiān)會(huì)的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
第十五條 基金宣傳推介材料必須使用清晰的語(yǔ)言表述，不得存在以下情形：
（一）在未提供客觀證據(jù)的情況下，使用業(yè)績(jī)穩(wěn)健、業(yè)績(jī)優(yōu)良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；
（二）違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、坐享財(cái)富增長(zhǎng)、安心享受成長(zhǎng)、盡享牛市等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)或者忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述；
（三）使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述；
（四）詆毀、貶低其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人管理的基金；
（五）夸大或者片面宣傳基金管理人、基金經(jīng)理或者其管理的基金的過(guò)往業(yè)績(jī)；
（六）使用或者登載單位、個(gè)人的推薦性文字；
（七）使用廣告法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、反壟斷法禁止的內(nèi)容；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第十六條 基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金宣傳推介材料的合規(guī)審查機(jī)制。相關(guān)審查材料應(yīng)當(dāng)存檔備查。
基金管理人制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理
人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和合規(guī)負(fù)責(zé)人檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)集中統(tǒng)一制作、使用宣傳推介材料，制作、使用的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人（或者合規(guī)風(fēng)控人員）檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)。
第十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金宣傳推介材料的制作、內(nèi)容、內(nèi)部合規(guī)審查等進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
第十八條 基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)《銷(xiāo)售辦法》等規(guī)定，可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施；對(duì)相關(guān)主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
第十九條 基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)展業(yè)過(guò)程中登載基金、投資組合過(guò)往業(yè)績(jī)、歷史模擬業(yè)績(jī)的，參照適用本規(guī)定。
第二十條 本規(guī)定自 2020 年 10 月 1 日起施行?！蛾P(guān)于證券 投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕2 號(hào)）同時(shí)廢止。
