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尊敬的客戶：
為確保國債期貨交割的順利進(jìn)行，請充分了解國債期貨的交割規(guī)則和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，審慎決定是否參與國債期貨交割。我司特別提請您注意以下事項(xiàng)：
一、國債期貨采用實(shí)物交割方式。可交割國債為合約到期月份首日剩余期限為4-7年的記賬式附息國債?？山桓顕鴤秶捌滢D(zhuǎn)換因子由中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）確定并公布。
二、參與國債期貨交割的客戶應(yīng)至少提前5個(gè)交易日通過我司向中金所申報(bào)國債托管賬戶（申請表附后），國債托管賬戶經(jīng)中金所審核通過后，方可用于國債期貨交割，否則無法參與國債期貨交割?？蛻粑窗匆?guī)定進(jìn)行申報(bào)所產(chǎn)生的后果，由客戶自行承擔(dān)。
三、參與國債期貨交割的客戶應(yīng)于每次交割前向我司提交交割委托書，并確保委托書所填內(nèi)容準(zhǔn)確無誤，所申報(bào)的國債托管賬戶真實(shí)、有效。賣方客戶應(yīng)確保國債托管賬戶中存有數(shù)量足夠的、無其他債務(wù)擔(dān)保事項(xiàng)、無其他權(quán)利瑕疵的可交割國債。因賬戶原因?qū)е驴山桓顕鴤茨苷澽D(zhuǎn)或因可交割國債劃轉(zhuǎn)導(dǎo)致投資者其他債務(wù)擔(dān)保等事項(xiàng)所造成的影響，由客戶自行承擔(dān)。買方客戶應(yīng)確保有足夠的可提貨幣資金用于國債期貨交割貨款。
四、國債期貨交割方式分為滾動(dòng)交割和集中交割兩種。進(jìn)入交割月份后至最后交易日之前，客戶可以申請滾動(dòng)交割（最后交易日為合約到期月份的第二個(gè)星期五）。合約最后交易日收市后的未平倉部分按照中金所的規(guī)定進(jìn)入集中交割。
申請滾動(dòng)交割的客戶，應(yīng)確保在我司的有效申報(bào)交割數(shù)量不低于10手；最后交易日進(jìn)入集中交割的客戶，應(yīng)確保收市后同一屬性交易編碼下的凈持倉數(shù)量不低于10手。
最后交易日收市后，同一屬性交易編碼下的雙向持倉將實(shí)施對沖平倉，符合交割要求的凈持倉將進(jìn)入交割。
五、客戶持倉不滿足交割要求的，應(yīng)當(dāng)按照中金所規(guī)則支付補(bǔ)償金和懲罰性違約金。
六、賣方未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)交付可交割國債或者買方未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)繳納交割貨款的，構(gòu)成交割違約，我司將向交易所申報(bào)以差額補(bǔ)償?shù)姆绞搅私Y(jié)未平倉合約。實(shí)施差額補(bǔ)償?shù)?，按照中金所?guī)定的標(biāo)準(zhǔn)支付補(bǔ)償金和懲罰性違約金。
七、我司在滾動(dòng)交割申請的第二交易日，將按照全額貨款凍結(jié)買方客戶的貨款；在集中交割的第一交割日，將按照買方客戶在我司凈頭寸進(jìn)行全額貨款凍結(jié)。如當(dāng)日結(jié)算后買方客戶貨款不足，我司將在下一交易日為買方客戶申報(bào)差額補(bǔ)償申請，由此產(chǎn)生的后果由客戶自行承擔(dān)。
八、參與國債期貨交割的客戶需按中金所規(guī)則繳納過戶費(fèi)。參與國債期貨交割并發(fā)生跨國債托管機(jī)構(gòu)交割過戶的，由買方按照國債托管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定繳納轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
本公告無法揭示參與國債期貨交割的所有風(fēng)險(xiǎn)，敬請您在決定參與國債期貨交割前充分了解相關(guān)的交割規(guī)則，并審慎評估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。如果您開始進(jìn)行國債期貨交割，即代表您理解、認(rèn)同并接受中金所及我司關(guān)于國債期貨交割的各項(xiàng)規(guī)定，并自愿承擔(dān)所有交割風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
國債期貨交割客戶國債托管賬戶信息申報(bào)表
| 申請日期 | 會(huì)員號(hào) | 會(huì)員簡稱 | ||||
| 客戶號(hào) | 客戶名稱 | |||||
| 國債托管賬戶信息 | 托管機(jī)構(gòu) | □中央結(jié)算 □中國結(jié)算上海 □中國結(jié)算深圳 | ||||
| 賬戶全稱 | ||||||
| 賬戶號(hào)碼 | 托管單元 | |||||
| 開戶證件類型 | 開戶證件號(hào)碼 | |||||
| 客戶承諾： 本人（公司）保證以上國債托管賬戶真實(shí)、有效，且屬于本人（公司）所有。賬戶中存有數(shù)量足夠的、無其他債務(wù)擔(dān)保事項(xiàng)的、無其他權(quán)利瑕疵的可交割國債。
客戶簽字或蓋章： 年 月 日 |
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| 會(huì)員單位： 經(jīng)辦人簽章： 會(huì)員業(yè)務(wù)章： 年 月 日 |
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附件材料：
1、客戶申報(bào)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱中央結(jié)算）開立的賬戶應(yīng)提供其開具的開戶通知書復(fù)印件或其他相關(guān)證明材料，客戶申報(bào)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中國結(jié)算上海分公司、中國結(jié)算深圳分公司）開立的賬戶應(yīng)提供其開具的證券賬戶卡復(fù)印件或該賬戶托管的證券公司開具的相關(guān)證明材料。
2、客戶國債托管賬戶和期貨賬戶的開戶證件復(fù)印件，客戶國債托管賬戶與期貨賬戶的開戶證件名稱或證件號(hào)碼不一致的，應(yīng)提供能夠證明其為同一身份的必要材料。
3、交易所要求的其他材料。
國債期貨交割客戶國債托管賬戶信息申報(bào)表.xlsx
銀河期貨
2012年12月11日
2012年12月11日
